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金融虎讯 3月20日消息，好买财富(NQ:834418)发布关于上海好买基金销售有限公司重庆分公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书的公告，收到日期为2023年3月16日生效日期为2023年3月10日。

好买基金重庆分公司涉嫌违法违规事实包括：一、分公司2021年5月至2021年8月期间取得基金从业资格的员工不足5人，且未在5个工作日内向重庆监管局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求。二、分公司对私募基金产品所使用的评级规则中未包含私募基金产品投资集中度因素。三、分公司未通过专门的技术系统对员工使用微信开展基金营销宣传活动进行统一管理，实施留痕和监控。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第 175 号)第三十七条、四十七条和《关于实施的规定》(证监会公告(2020)58 号)第十六条第十七条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，重庆监管局决定对分公司采取出具警示函的行政监管措施。

好买财富表示，本次行政监管措施主要由于公司内部控制执行不到位，公司已完成了相关整改工作，不会对公司经营方面产生重大不利影响。本次行政监管措施主要由于公司内部控制执行不到位，不涉及财务方面的处罚，不会对公司财务方面产生重大不利影响。不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

好买财富还表示，公司及控股股东、实际控制人高度重视重庆监管局出具的警示函，公司充分认识到完善公司内部控制的重要性，并已完成了相关整改工作。后续公司将加强《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规的学习，对旗下公司加强合规管理，持续完善公司治理机制，严格按照相关规定进行公司治理及规范运作，杜绝类似问题再次发生，切实保障投资者利益。

据了解，好买财富在2022年1-9月营业收入5.59亿元，较去年同期下降2.4亿元，降幅约 30.07%；归属于母公司的净利润 8844.59 万元，较去年同期下降约1.86亿元，降幅约67.52%。好买财富此前表示，营收同比收入下降的主要原因是由于受到本年度二级市场波动的影响，私募基金销量出现了下滑导致了认申购费的大幅下跌；同时私募基金业绩提成也发生了大幅下跌。

截至2022年9月底，好买财富公司资产总额72.96亿元，较去年年底上涨约42.28亿元，涨幅约137.81%。总资产的增加主要来源于货币资金中客户资金的增加。