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3月13日，中国人民银行公布的罚单显示，渤海银行因涉及违反存款准备金管理、违反账户管理规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定等12项违法违规事由，被央行处以警告，没收违法所得106.99万元，并处罚款1589.49万元，合计罚没金额约为1696万元。

具体案由包括：违反存款准备金管理规定；违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反征信安全管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

除渤海银行外，其公司9名相关业务的负责人也根据所涉违法违规及情节轻重，被处以1万元至8.2万元不等的处罚，部分负责人被警告。

从涉及业务部门看，包括金融科技事业部、消费金融事业部、风险管理部、内控合规部、信用卡事业部、信息科技部、营运部等多个部门的相关负责人。

上月，渤海银行还曾两度遭遇银保监会开出的大额罚单，罚没金额分别达到1660万元和860万元。

2月17日，渤海银行因小微企业贷款风险分类不准确；小微企业贷款资金被挪用于购买理财产品；将银行员工、公务员等个人商用房贷款计入普惠型个体工商户或小微企业主贷款统计口径等案由，被银保监会合计罚款1660万元。

2月24日，渤海银行又因风险加权资产计算不准确；流动性风险指标计算不准确；全部关联度计算不准确；未准确反映信用风险信息等案由被银保监会罚款860万元。