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　　监管要闻

　　深交所：发布3条数字经济细分主题指数

　　3月10日，深交所全资子公司深圳证券信息有限公司公告，将于3月14日发布“深证XR”“数字文化”“新型显示”等3条数字经济细分主题指数，赋能数字经济领域高质量发展。

　　“深证XR”(代码“970046”)从深市A股中，选取公司业务范畴属于增强现实(AR)、虚拟现实(VR)、混合现实(MR)等扩展现实(XR)主题，市值大、流动性好、创新能力强的50只股票构成样本股，良好反映新一轮科技产业革命下扩展现实产业上市公司运行表现。

　　“数字文化”(代码“970047”)从深市A股中，选取业务范畴属于游戏、数字化视听内容、相关终端设备等数字娱乐产业，市值大、流动性好的50只股票构成样本股。指数样本公司汇聚数字娱乐产业多家知名企业，如智能硬件制造龙头歌尔股份、数字化影视制作龙头芒果超媒、游戏龙头三七互娱和数字出版龙头中文在线等。

　　“新型显示”(代码“970048”)从深市A股中，选取业务范畴属于新型显示原材料、新型显示元器件、新型显示产品制造、新型显示产品应用等新型显示技术产业，市值大、流动性好、创新能力强的50只股票构成样本股。

　　监管动态

　　上市公司

　　康拓红外(300455.SZ)：因亲属短线交易，董秘曹昶辉收警示函

　　3月7日，北京证监局发布《关于对曹昶辉采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　经查， 曹昶辉担任北京康拓红外技术股份有限公司(以下简称康拓红外)董事会秘书期间， 曹昶辉的母亲曾超雄名下证券账户于2023年1月13日至2023年2月20日买入、卖出康拓红外股票，构成短线交易。

　　明牌珠宝(002574.SZ)：因内控存在缺陷等问题，收警示函

　　3月7日，浙江证监局发布《关于对浙江明牌珠宝股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。

　　浙江证监局在日常监管中发现浙江明牌珠宝股份有限公司(以下简称明牌珠宝或公司)存在以下问题：

　　一、公司存在信息披露不准确的情况。公司在2022年12月25日下午发布的《股票交易异常波动公告》中未披露控股股东浙江日月首饰集团有限公司(或下属子公司)关于日月光伏电池片“超级工厂”项目的筹划情况。

　　二、公司存在用印管理不规范、董事会秘书长期缺位等内部控制缺陷。

　　公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条规定。

　　ST开元(300338.SZ)：监事配偶短线交易获利2.86万，收警示函

　　3月8日，ST开元公告，公司监事肖月红于近日收到湖南证监局出具的《关于对肖月红采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，肖月红作为ST开元时任监事，其配偶江友成于2022年10月20日买入ST开元股票40000股、成交金额16.48万元，于2022年10月27日、2022年10月28日累计卖出ST开元股票40000股、成交金额19.34万元，本次江友成买卖ST开元股票行为构成短线交易。

　　鉴于本次违法行为较为轻微，且及时采取措施自查自纠，未造成严重后果，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，湖南证监局决定对肖月红采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　汇源通信(000586.SZ)：监事会主席王欣因母亲短线交易收警示函

　　3月6日，四川证监局发布《关于对王欣采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，王欣担任四川汇源光通信股份有限公司(以下简称公司)董事期间，王欣母亲刘德仁名下证券账户以二级市场集中竞价交易方式，于2022年7月11日累计卖出2000股，成交金额16060元，又于2022年11月29日累计买入900股，成交金额7875元。上述行为构成短线交易。

　　证券公司

　　财通证券(601108.SH)：某员工违规为客户融资提供中介，被责令改正

　　3月12日，浙江证监局发布《关于对谢炜采取责令改正措施的决定》。

　　经查，浙江证监局发现谢炜在财通证券股份有限公司杭州下沙证券营业部从业期间，存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第六项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定，浙江证监局决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　基金/投资公司

　　民众投顾：因存在多项违法违规行为，被监管责令增加内部合规检查次数

　　3月7日，山西证监局发布公告表示，在现场检查及日常监管中发现民众证券投资咨询有限公司存在以下违法违规行为，部分员工在业务推广和客户招揽中，对服务能力和过往业绩存在虚假、不实、误导性的营销宣传；未按规定程序和要求审慎了解客户的身份、财产与收入状况等情况；部分分支机构出现违法违规行为，反映出民众投顾存在内部控制、合规管理不到位的情形。

　　山西证监局认为上述行为已违反相关规定，故决定责令民众投顾自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。

　　瑞华创新：因七项违规，收警示函

　　3月6日，四川证监局发布《关于对成都瑞华创新私募基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

　　经查，成都瑞华创新私募基金管理有限公司存在以下违规行为：

　　一、公司从业人员、基金信息未按规定及时填报更新，重大事项变更未及时报告。

　　二、公司管理的济南瑞景同禾股权投资基金合伙企业(有限合伙)等4只基金产品，未按规定办理基金备案手续。

　　三、公司管理的部分基金未按规定通过问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

　　四、公司将个别基金财产间接投向类信贷资产及其收益权。

　　五、公司未履行诚实信用、谨慎勤勉义务，超出基金合同约定投资范围进行投资。该行为违反了《私募办法》第四条和《若干规定》第九条第一款第八项的规定。

　　六、公司存在挪用基金财产行为。

　　七、公司个别基金开展具有滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务，且私募基金收益不与投资项目的资产、收益、风险等情况挂钩。

　　根据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条的规定，四川证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　景圆蓝海：因未配合提供纸质签字盖章材料，被采取监管谈话措施

　　3月6日，厦门证监局发布《关于对厦门景圆蓝海创业投资管理有限公司和黄金波采取监管谈话行政监管措施的决定》。

　　厦门证监局自2022年11月对公司开展现场检查以来，多次通过政务服务平台系统、电话、短信等方式通知你司及实际控制人、法定代表人、董事长黄金波配合检查工作，按要求提供相关材料，但公司及黄金波至今仍未配合提供纸质签字盖章材料。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第四条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条有关规定。